Bild: © simon kolton - Auf dieser Seite finden Sie weiteres Informationsmaterial und Arbeitshilfen. Berliner Risikoanalyse Berliner Risikoanalyse Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Nicht-Finanzsektor Kurzfassung Kurzfassung der im Jahr 2020 erstellten Risikoanalyse aus Sicht der Aufsichtsbehörden des Nicht-Finanzsektors im Land Berlin PDF-Dokument (1. 4 MB) - Stand: 26. 04. 2021 Jahresbericht der Financal Intelligence Unit für 2019 Die Financial Intelligence Unit ( FIU), Zentralstelle für Verdachtsmeldungen nach dem Geldwäschegesetz, hat am 18. 08. 2020 ihren Jahresbericht für 2019 veröffentlicht. PDF-Dokument (1. Bekämpfung der Geldwäsche: Empfehlungen für die Erstellung einer Risikoanalyse durch WP/vBP – DATEV magazin. 1 MB) - Stand: 18. 2020 Nationale Risikoanalyse und Strategie gegen Geldwäsche Nationale Risikoanalyse zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Verpflichtete haben diese bei der Erstellung Ihrer eigenen unternehmenspezifischen Risikoanalyse zu berücksichtigen. PDF-Dokument (5. 3 MB) - Stand: 19. 10. 2019 Strategie gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Ressortübergreifender Maßnahmenplan zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung PDF-Dokument (3.
3 MB) - Stand: 17. 01. 2020 Merkblätter Merkblatt GwG für Verpflichtete des Nichtfinanzsektors Basisinformation Geldwäschegesetz (GwG) für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Unternehmen der Nichtfinanzsektors. PDF-Dokument (3. 9 MB) - Stand: 04. 06. 2020 Basisinformationsblatt Geldwäschegesetz für Büroserviceunternehmen Basisinformation Geldwäschegesetz (GwG) für Büroserviceunternehmen i. S. d § 2 Abs. 1 Nr. Finanzamt Neumünster - Muster-Risikoanalyse Geldwäsche - schleswig-holstein.de. 13 lit c) GwG PDF-Dokument (4. 6 MB) - Stand: 01. 07. 2021 Basisinformationsblatt Geldwäschegesetz für Buchmacher für Buchmacher im Sinne des Rennwett und Lotteriegesetzes. PDF-Dokument (4. 4 MB) - Stand: 20. 12. 2018 Risikomanagement nach dem GwG Informationen zum Geldwäschegesetz (GwG) für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Unternehmen der Nichtfinanzsektors. PDF-Dokument (2. 0 MB) - Stand: 01. 2020 Verfahrensbeschreibungen Verfahrensbeschreibung zur Abgabe einer Verdachtsmeldung Meldeverfahren nach dem Geldwäschegesetz (GwG). PDF-Dokument (662. 7 kB) Verfahrensbeschreibung zur Erstellung einer Risikoanalyse Am Beispiel der Immobilienmakler PDF-Dokument (1.
7 kB) Fragebögen zur Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Stiftungen Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde. Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder (hier Stiftungen) PDF-Dokument (502. 0 kB) - Stand: 27. 2020 Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Treuhänder Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder (hier Treuhänder) PDF-Dokument (706. 1 kB) - Stand: 09. 09. 2020 Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Immobilienmakler Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Immobilienmakler PDF-Dokument (468. 0 kB) - Stand: 24. Geldwäsche – Muster einer Kanzlei Risikoanalyse und einer individuellen Risikoanalyse (Verpflichtete/r) gemäß § 5 GwG | Newsletter der Rechtsanwaltskammer. 05. 2019 Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Güterhändler Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Güterhändler PDF-Dokument (505.
1 kB) - Stand: 13. Risikoanalyse geldwäschegesetz master 2. 2019 Informationen für Bürgerinnen und Bürger Mitwirkungspflicht der Kunden - Fragen und Antworten Ein Flyer, der sich an die Kunden der Verpflichteten richtet und sie über ihre Mitwirkung bei der Erfüllung der Sorgfaltspflichten aufklärt. PDF-Dokument (2. 4 MB) Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG) Gemeinsame Auslegungs- und Anwendungshinweise der Länder der Bundesrepublik Deutschland für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Nichtfinanzunternehmen PDF-Dokument (835. 9 kB) - Stand: November 2020 Downloadbereich Alle Downloads rund um das Thema Geldwäscheprävention finden Sie hier Aktuelles Mitteilungen der Aufsichtsbehörde rund ums Thema Geldwäscheprävention finden Sie hier
Später schauen sie bei "Vor-Ort-Kontrollen" im Autohaus vorbei. Erfahren Sie, wie Sie sich in diesen "Kontrollfällen" am besten verhalten, um drohende Bußgeldzahlungen zu vermeiden. Weiterlesen... So verhalten Sie sich als Kfz-Händler bei Maßnahmen der Strafverfolgungsbehörden richtig Klingeln Beamte des Landeskriminalamts an Ihrer Autohaustür, spricht vieles dafür: Es geht um Geldwäsche - und Sie sollen eine Aussage tätigen. Im günstigen Fall als Zeuge, im schlechten Fall als Beschuldigter. Erfahren Sie anhand eines typischen Falls, wie Ihr Autohaus in diese Situation geraten kann und wie Sie sich in einem solchen Fall am besten verhalten. Diese Sanktionen drohen bei Verstößen gegen Pflichten des Geldwäschegesetzes Verstöße gegen das Geldwäschegesetz sind kein Kavaliersdelikt. Risikoanalyse geldwäschegesetz master site. Im Gegenteil: Sie werden heftig sanktioniert. Es drohen Bußgelder, Geld- und sogar Haftstrafen. Erfahren Sie nachfolgend anhand eines Praxisfalls, was im Einzelnen auf Ihr Autohaus und Sie persönlich als Kfz-Händler bzw. Geschäftsführer eines Autohauses zukommen kann.
Der Umfang der Risikoanalyse richtet sich nach dem Umfang der Geschäftstätigkeit. Bei Praxen, die lediglich eine geringe Anzahl an Mandaten betreuen, wird die Risikoanalyse naturgemäß wesentlich weniger umfassend ausfallen als bei größeren Praxen, die eine Vielzahl von Mandanten betreuen. Risikoanalyse dokumentieren und regelmäßig überprüfen Die Risikoanalyse muss dokumentiert werden (§ 5 Abs. Risikoanalyse geldwäschegesetz master in management. 2 Nr. 1 GwG). Bei der Dokumentation der Risikoanalyse sollte darauf geachtet werden, dass diese übersichtlich und für Dritte nachvollziehbar ist, insbesondere, da die WPK als Aufsichtsbehörde die Vorlage der Risikoanalyse zu Aufsichtszwecken verlangen kann (§ 5 Abs. 3 GwG). Ob die Risikoanalyse als Text, in Form einer Excel-Tabelle oder in anderer Weise dokumentiert wird, ist dem WP/vBP überlassen. Entscheidet sich der WP/vBP für die Dokumentation in einer Excel-Tabelle (zum Beispiel in solchen wie sie von einigen örtlichen Steuerberaterkammern oder DATEV angeboten werden) ist zu beachten, dass die Tabelle die vorab genannten Faktoren enthält und die Tabelle vollständig ausgefüllt wird.